关于 [ 证券基本法律法规 ] 的文章列表
成为财务顾问主办人应当具备的条件有( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人III.未负有数额较大到期未清偿的债务IV
各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
关于固定收益证券交易的报价,下列说法中正确的有()。
下列市场中,不属于证券交易市场的有()。
证券交易的方式有()。
按照交易对象的品种划分,证券交易的种类有( )。
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定,以下表述正确的是( )。
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括( )。
证券经纪业务的禁止行为包括()。
资产管理业务的风险包括()。
保荐代表人的注册登记事项包括( )。
下列说法正确的是( )。
在招股说明书中,发行人应视实际情况,根据重要性原则披露主营业务的情况,主要包括( )。
证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
开立证券账户应坚持的基本原则为( )。
交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是( )。
上海证券交易所规定,申购新股时每一申购单位为()股。
关于投资者买卖证券,以下表述错误的是()。
下列关于委托数量的说法,错误的是()。
关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是()。
根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核,自收到完整的申请文件之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。
所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为( )提供的股份转让服务业务。
债券回购交易申报中,融资方按()予以申报,融券方按()予以申报。
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。
发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的()。
证券公司公开发债,其律师应确认对募集说明书摘要所引用法律意见的真实性、准确性承担相应的责任。
经股东大会批准,公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的。
企业发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的百分之七十。
在计算上市公司重大资产重组比例时,上市公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,以其累计数分别计算相应数额,但已按照规定报经中国证监会核准的资产交易行为无须纳入累计计算的范围。
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容,不需进行独立判断。
股份有限公司监事的任期每届为3年,监事任期届满,连选可以连任。
首次公开发行股票时,招股说明书应披露发行后的股利分配政策。
年度股东大会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行,即最迟不得晚于4月30日召开。
在计算上市公司重大资产重组比例时,如上市公司同时购买、出售资产的,应当分别计算购买、出售资产的相关比例,并以二者中比例较低者为准。
证券公司公开发债的申请被批准后,如申请人要修改募集说明书,应书面说明情况。
因上市公司减少股本导致投资者取得上市公司股份达到5%及之后变动5%的,投资者可免于履行报告和公告义务。
可交换公司债券持有人申请换股的,应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令,指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
首次公开发行股票在中小企业板、创业板上市的,发行人与主承销商必须采取初步询价,累计投标询价的方式确定发行价格。
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销,非公开发行股票,应当由上市公司自行销售。
在首次公开发行股票招股说明书中,本次募集资金拟用于重大资产购买的,则应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告。
直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中自然人股东及其亲属不得担任独立董事。
上市公司公开发行股票或非公开发行股票,都应当由证券公司承销。
在公司反收购策略中,最佳的预防策略就是通过加强和改善经营管理,提高本公司的经济效益,提高公司的竞争力。
公司清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。
发行人在每次报送首次公开发行股票书面申请文件的同时,应报送一份相应的标准电子文件。
担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年,不得担任股份有限公司的董事()。
证券公司应加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施。
在我国,上网发行资金申购是指股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。
投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。
20世纪80年代,公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。
1998年之前,我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。
国债承销团成员资格有效期为3年,期满后,成员资格需要再次审批。
1998年《证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,由国家确定发行额度。
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和银行储蓄存款挂钩”方式相比,不仅大大减少了社会资源的浪费,降低了一级市场成本,而且可以吸收社会闲资,吸引新股民入市。
2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。
2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准,并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。
资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券。
政府主导型的发行监管制度是注册制。
投资银行业的狭义含义包括众多的资本市场活动,即公司融资、兼并收购顾问、股票的销售与交易、资产管理和风险投资业务等。
发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括,符合保荐代表人资格的从业人员不少于3人。
我国目前的股票发行管理属于政府主导型,政府管理股票发行的实质性内容审核,但并不管理发行过程的实际操作。
2008年3月,在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式,标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括,具备2年以上保荐相关业务经历。
部门规章及规范性文件的法律效力次于法律和行政法规。 ( )
部门规章及规范性文件不包括《证券发行与承销管理办法》。 ( )
上市证券交易的清算、交收及相关管理不属于证券登记结算公司的职能。 ( )
股份有限公司董事会作出决议时,必须经全体董事的过半数通过。 ( )
提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 ( )
出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。 ( )
公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一做出决议。 ( )
有限责任公司注册资本的最低限额为人民币10万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定。
副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务时,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 ( )
根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的2/3票选举产生。
公司、企业进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产,严重损害债权人或者其他人利益的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者
在招股说明书、认股书、公司和企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,个人犯此罪的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直
犯有擅自发行股票和公司、企业债券罪的个人,处以5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。
《中华人民共和国刑法》规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处1万元以上5万元以下罚金。 ()
如果触犯《中华人民共和国刑法》,构成证券犯罪的是单位,则对单位判处罚金,不追究其直接负责人的法律责任。
《中华人民共和国证券法》适用所有境内外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券发行和交易行为。 ( )
严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
《中华人民共和国证券投资基金法》的调整对象范围不包括证券投资基金管理人和托管人。 ( )
证券公司不得设立独立董事。 ()
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由董事长担任。 ( )
证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 ( )
证券公司向客户融资融券时,客户应当交存一定比例的保证金。但保证金不得用证券充抵。 ( )
处置证券公司风险过程中,有关公安部门应当采取有效措施维护社会稳定。 ( )
托管满12个月,确需继续托管的,国务院证券监督管理机构可以决定延长托管期限,但延长托管期限最长不得超过6个月。
国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起30个工作日内做出批准或者不予批准的决定;不予批准的,应当说明理由。
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票,但该账户内股票数量变动,证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 (
对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,涉嫌犯罪的人员,如果依法移送公安机关、检察院的,不得采取市场禁入措施。
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。 ( )
证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。 ( )
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,证券业协会可以直接停止其从事的相应的证券业务。 ( )
通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,也可以从事证券经纪营销活动以外的业务。
证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得中国证券业执业证书。 ( )
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统,并提交相关书面材料。 (
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每3年检查一次。 ()
诚信信息以电子文档形式保存。 ()
证券经纪人可以是机构或团体等非自然人。 ()
从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
证券公司应当对代销金融产品业务实行分散管理。 ( )
证券公司从事证券发行上市保荐业务应当由取得证券从业资格的个人负责具体保荐业务。 ()
证券业财务与会计人员是指在证券公司从事财务核算的工作人员。 ( )
参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试。
会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或二者相结合的方式。 ( )
单位犯欺诈发行股票、债券罪,只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 ( )
保荐机构应当于每年5月份向中国证监会报送年度执业报告。 ( )
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。 ( )
在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息是内幕信息。
在证券经纪业务中,证券公司向客户垫付资金,分享客户买卖证券的差价,承担客户的价格风险。 ( )
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为。 ( )
证券营业部负责人应当每5年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
从事证券、期货投资咨询业务的人员,可以在加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,取得证券、期货投资咨询从业资格,从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和
在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在定期报告披露后的30日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 (
中国证监会将会同中国证券业协会,对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司,将依法予以严肃查处
自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高决策机构。
限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品;投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等
融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金;客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的资金。 ( )
证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制,保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通,维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案,不定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况应当以书面方式记载、
营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份。 ( )