（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等 第一题库分享 2022-06-09 15:49:23 549985 第一题库 分享 2022-06-09 15:49:23 加入 收藏 复制 全文 下载 全文 考试：证劵从业资格 科目：证券市场基本法律法规 （在线考试） 问题：（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（ ）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．责令处分有关人员Ⅳ．责令暂停新增客户 A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅰ、Ⅲ 答案： 解析： 相关标签： 证券市场基本法律法规 中国证监会 法律法规 及其 合规 咨询机构 复制全文 下载全文
