(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等
(2020年真题)根据导致市场风险因素的不同,市场风险不包括( )。
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。
(2018年真题)可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。
证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则
2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机
各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
关于固定收益证券交易的报价,下列说法中正确的有()。
下列市场中,不属于证券交易市场的有()。
证券交易的方式有()。
按照交易对象的品种划分,证券交易的种类有( )。
关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定,以下表述正确的是( )。
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括( )。
证券经纪业务的禁止行为包括()。
资产管理业务的风险包括()。
保荐代表人的注册登记事项包括( )。
下列说法正确的是( )。
在招股说明书中,发行人应视实际情况,根据重要性原则披露主营业务的情况,主要包括( )。
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是( )。
证券市场的形成主要得益于( )。
广义的有价证券包括( )。
金融自由化的主要内容包括( )。
证券投资的非系统性风险包括()。
国际证券市场上著名的股价指数有()。
下面说法正确的是()。
证券市场禁入措施的类型包括()。
证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
开立证券账户应坚持的基本原则为( )。
交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易,下列说法不正确的是( )。