波动性分析的主要方法有( )。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析
有义务在报价范围内与对手方达成交易,并维持市场流动性的参与者是()。
(2020年真题)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要的是( )Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )
( )依据RAROC最大化原则,将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略,将风险控制在可以承受的合理范围之内,使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。
根据《证券公司压力测试指引》,证券公司开展压力测试主要包括以下( )步骤。①确定测试对象,制订测试方案②选择压力测试方法,并设置测试情景③确定风险因子,收集测试数据④实施压力测试,分析报告测试结果并且
在风险管理中,风险识别的主要内容包括( )。
根据不同的压力情景,证券公司压力测试可采用( )。
( )是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。
证券机构应该建立健全的( )体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。
证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试结果,制定有效的( ),确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。
风险限额管理过程主要包括( )。①风险限额的设定②风险限额的监测③风险限额的调整④风险限额的控制
下面关于风险,说法正确的是( )。①风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件②市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产
( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品,来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
下列关于风险管理的说法中正确的是( )。①事前管理决定了风险管理是一种积极管理②现代风险管理是一种全面的风险管理,以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标③风险管理的目标是创造价值④风险管理在于减少损
( )是金融机构开展风险管理的基础前提。
风险管理策略主要包括( )。Ⅰ、风险转移Ⅱ、风险控制Ⅲ、风险分散Ⅳ、风险补偿与准备金
( ),是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下,然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况,以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。
下列关于风险管理说法错误的是( )。
风险规避主要是通过( )来实现。
压力测试的原则不包括( )。
实施风险控制策略的成本主要在于( )的支出。
( )是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。
( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
可转换债券的发行条件包括( )。①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据②本次发行后累计公司债券余
我国境内将推出( ),即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。
以下( )利率工具可作为利率期权的基础资产。①政府短期债券②政府长期债券③欧洲美元债券④大面额可转让存单
只能在期权到期日执行的期权是( )。
( )也被称为“看涨期权”。