(2020年真题)共同发起设立中国金融期货交易所的单位有( )Ⅰ上海期货交易所Ⅱ郑州商品交易所Ⅲ中国证监会Ⅳ上海证券交易所和深圳证券交易所
(2020年真题)个人投资者的特点包括( )Ⅰ投资的灵活性强Ⅱ专业知识相对匮乏Ⅲ投资资金规模化Ⅳ投资行为具有随意性
关于股权类期货,下列说法中正确的有( )。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易,是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上,股票期货均实行现金交割,买卖双方只需
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。
(2020年真题)根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》,境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统( )Ⅰ公开转让股份Ⅱ进行股份和债券融资Ⅲ进行资产重
声誉风险管理的方法包括( )。①事前识别与评估②应急机制③媒体沟通和信息披露④舆情监测分析
流动性覆盖率的计算公式为( )。
金融机构应当制订应急计划,确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是( )。
基于( )定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。
关于风险与损失,下列说法中错误的是( )。
关于风险管理,人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异、甚至对立的语言体系,以下不属于风险专业语言的是( )。
关键风险指标一般包括( )。①资产损失率②案件发生率③失败交易数量④员工流动率⑤客户投诉次数⑥错误和遗漏的频率及严重程度
根据马科维茨组合投资理论,投资组合的多样化可以分散非系统性风险,当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大,组合的非系统性风险将趋于零。因此,有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数( )的资产组合,在不
根据金融学对企业价值的定义,作为未来现金流贴现值之和的价值受( )因素影响。①每期的现金流②贴现率③收益率④期限
根据导致市场风险因素的不同,市场风险一般划分为( )。①利率风险②外汇风险③股票价格风险④商品风险
风险转移可分为( )。①合同转移②非保险转移③计划转移④保险转移
风险限额管理有( )等环节。①风险限额设定②风险限额设定监测③超限额处理④全面风险计量
风险限额管理过程主要包括( )。①风险限额的设定②风险限额的监测③风险限额的调整④风险限额的控制
风险识别是指( )的过程。①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别②依据风险定义进行系统分类③鉴定风险性质④找出风险原因
风险规避主要是通过( )来实现。
风险管理的流程主要包括( )。①风险的识别②风险的衡量③风险的应对④风险的监测、预警与报告
风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况,针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施,主要包括( )等。①风险偏好管理②风险限额③感知风险④风险定价与拨备
从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标不包括( )。
传统信用风险转移的方法主要有( )。①信用保险②辛迪加贷款③贷款出售④资产互换
常用的市场风险限额包括( )。①交易限额②风险限额③止损限额④敏感度限额
操作风险损失数据收集主要基于( )等几个方面。①内部损失数据②外部损失数据。③情景分析④业务环境和内部控制因素
按照证券类机构业务类型分类,信用风险主要来自但不限于以下( )业务。①股票质押式回购交易、约定回购式证券交易、融资融券等融资类业务②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务③债券投资交易④非
5Cs系统是指( )。①品德和资本②还款能力③抵押④经营环境
2009年,巴塞尔委员会总结了引人中央交易对手的优点( )。①减少了交易对手暴露和操作风险②提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性③提高了衍生品市场的透明度④一定能阻止发生金融危机
( )依据RAROC最大化原则,将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略,将风险控制在可以承受的合理范围之内,使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。