上海证券交易所规定,申购新股时每一申购单位为()股。
关于投资者买卖证券,以下表述错误的是()。
下列关于委托数量的说法,错误的是()。
关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是()。
根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核,自收到完整的申请文件之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。
所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为( )提供的股份转让服务业务。
债券回购交易申报中,融资方按()予以申报,融券方按()予以申报。
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。
发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
发行人及其主承销商向询价对象配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的()。
英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易( )。
我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
金融期货一般不包括( )。
股权类产品的衍生工具不包括()。
系统性风险是与单体金融机构风险相对应的,通常具有( )等特征。①内生性②关联性③复杂性④突发性
国别风险管理体系包括( )等基本要素。①董事会和高级管理层的有效监控②完善的国别风险管理政策和程序③完善的国别风险识别、计量、监测和控制过程④完善的内部控制和审计
内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是( )。 ①借款者的违约概率 ②交易工具的违约损失率 ③违约风险暴露 ④预期损失和非预期损失
以下属于风险管理策略的是( )。①风险规避②风险分散③风险对冲④风险补偿与准备金
( )是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。
根据不同的压力情景,证券公司压力测试可采用( )。
运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是( )。①根据经验或相关性分析确定特定债务人或头寸暴露的违约风险主要与哪些经济或财务因素有关,模拟出特定形式的函数关系式②根据历史数据进行回归分析,得出各相关
证券公司战略风险管理的基本做法包括( )。①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责②建立清晰的战略风险管理流程,包括战略风险的识别、评估、监控和报告等③采取恰当的战略风险管理方法④聘请专家对战略风
声誉风险的来源主要有( )。①战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动②产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动③内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷④股东、关联方或其他利益相关方发生